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“七剑客”领跑场外期权 入围券商蓄势待发
发表时间:2018-08-07 02:47:2702:39   来源:本站    点击:3468055

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  场外期权业务迎来进一步规范发展。近日,中国证券业协会(简称“中证协”)公布场外期权业务交易商名单,其中一级交易商有7家,二级交易商为9家。按照此前中证协下发的《关于进一步加强证券公司场外期权业务自律管理的通知》(简称“《通知》”)规定,未能成为交易商的证券公司不得与客户开展场外期权业务。

  不少获批券商在前期已积累了一定的场外期权业务开展经验,有券商表示,后续将加大力度培育市场、引导投资者运用场外期权进行风险管理,推动场外衍生品业务打开新局面。而在业务格局方面,集中度预计会进一步提升。

东方证券金融衍生品业务总部有关负责人对记者表示,公司将根据监管要求,并结合客户需要,稳步审慎地开展业务。

  “在充分的前期准备下,自8月1日正式收到中证协对二级交易商资格的复函后,立刻投入业务的正常运作。当天即收到部分专业投资者的咨询和申请,公司将按照规范流程开展尽调。”财通证券有关人士告诉记者。

  对于此次场外期权业务交易商名单的选择,川财证券分析师杨欧雯认为,除了考虑近一年的分类评级以外,还需监管根据风险管理水平和专业人员及系统等情况进行评估。

  上述东方证券金融衍生品业务总部有关负责人指出,东方证券2013年11月取得权益类收益互换和场外期权业务资格。此后东方证券根据行业和监管的发展变化,建立了符合监管规定和自律规则的场外期权业务制度和操作流程,积累了多年经验。2018年以来,公司按照场外期权监管新规要求,进一步加强在投资者适当性管理、交易对手方管理、信息系统建设、数据报送等方面的管理工作,在制度、系统、团队等方面做了更进一步的完善和提升,最终顺利通过监管备案,取得了二级交易商资格。

  财通证券表示,自2017年初开展场外期权业务以来,公司建立了以董事会为最高领导,经营管理层为决策机构、风险管理部在首席风险官领导下实施、业务部门自我控制相结合的三级风险管控体系。

  “公司原业务需求为本地专业金融机构与私募产品居多,但规模相对较小,需求也是以投资性需求为主。通过持续的交易和磨合,公司打造了成熟的场外衍生品业务团队,积累了一定的场外期权业务开展经验。随着监管新规的发布,我们迅速调整了相应流程,完善了相关制度。”上述财通证券有关人士表示。

利率效率,帮助投资者进行更灵活、高效的资产配置。

(责任编辑:DF380)

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